一、线上尽职调查的目的

在基金会的交易环境中，“坑”无处不在。我们可能会遇到各种不靠谱的人、不靠谱的事。那么，这些“坑”是谁挖的呢？有我们自己挖的，有合作对象挖的，也可能项目本身就是坑。所以说，我们要对项目、合作对象有基本的了解，做最基础的合规性尽职调查。

当然，在基金会、慈善组织的语境下说尽职调查，不是要大家向商业公司一样花重金做专业的尽职调查，而是让大家了解尽职调查的概念、法律意识、基本方式和方法。基金会项目负责人只要掌握了基本的尽职调查方法、对交易的对象有基本的了解，就能有效减少风险。

对基金会来说，自己进行网络调查就是非常简易高效的调查方式。本文将为大家介绍一些基金会日常进行线上尽职调查的实用网站。

二、尽职调查工具

01 企业信用信息公示系统

www.gsxt.gov.cn

国家企业信用信息公示系统，是国家工商行政管理总局主办的企业信息查询网站，是律师查询企业主体资格的官方渠道，该网站列明企业的基本信息、历史沿革、分支机构、行政许可、行政处罚、异常信息等。

02 中国社会组织网

www.chinanpo.gov.cn

中国社会组织网，是民政部社会组织管理局官方网站，可以查询全国合法登记的基金会、社会团体、社会服务机构登记注册状态，可以查询社会组织是否列入活动异常名录或者黑名单等情况。

03 境外非政府组织查询平台

ngo.mps.gov.cn

境外非政府组织办事服务平台，是公安部境外非政府组织办公室的官方网站，在信息公开里可以查询境外非政府在境内设立代表机构和办理临时活动备案的情况，是官方权威数据。

04 慈善中国

cishan.chinanpo.gov.cn

慈善中国，是民政部设立的关于慈善组织、慈善信托、募捐方案、慈善组织信息公开、慈善项目进展查询的官方平台，如果想了解上述情况，可以在该网站进行查询。

05 中国裁判文书网

 wenshu.court.gov.cn

中国裁判文书网，是最高人民法院的官方查询平台，可以全面查询社会组织、企业、自然人诉讼情况，可以了解目标对象是否涉及诉讼、原告或被告、案由等等情况，对于目标对象诉讼情况的掌握，可以准确客观的了解交易对象的安全指数。

06 中国执行信息网

zxgk.court.gov.cn

中国执行信息公开网，是最高人民法院开设的，对于失信被执行人的名单公布平台，可以查询自然人和法人主体是否被纳入失信被执行人，已经被限制高消费的情况。

07 国家商标查询网

wsjs.saic.gov.cn

中国商标网，是商标局设立的官网平台，可以查询商标注册的基本情况，如果要了解合作对象的商标注册情况，可以使用该网站进行查询。

08 信用中国

www.creditchina.gov.cn

信用中国为官方信用查询系统。该系统可以查询到失信被执行人信息、企业经营异常信息、重大税收违法案件当事人名单、政府采购失信名单等。

09 版权保护中心

www.copyright.com.cn

版权保护中心，是版权局设立的关于著作权登记的一个官方网站，可以对软件、作品等著作权登记情况进行查询。

10 第三方公司开发的查询系统

例如企查查、天眼查、启信宝等等第三方公司开发的查询系统上，一般也会有企业的各项基本信息以及信用信息。但要看详细的信息需要支付一定费用。

11 证券期货市场失信记录查询平台

www.csrc.gov.cn/pub/newsite

中国证监会在官方网站建立证券期货市场失信信息公开查询平台，为社会公众提供违法违规失信信息查询服务。社会公众可通过查询平台了解相关市场主体违法违规失信信息。

12 组织机构代码证查询网站

www.nacao.org.cn/publish/main/85/index.html

统一社会信用代码，广泛应用到银行、保险、税务、社会保障、统计、人事、质量技术监督和检验检疫、海关、外汇、公安、公积金管理、高检、高法，征信、电信、互联网等领域，在组织机构实名标识和验证、信息化建设等方面发挥了重要作用。

13 中国人民银行征信中心

http://www.pbccrc.org.cn/

中国人民银行设立的，自然人和企业可以通过该系统申请个人/企业信用报告。查询企业信用报告的，需要一定的申请资料，详见该中心网站。

14 增值税一般纳税人资格查询

www.yibannashuiren.com/ 

国家税务总局开发的，对企业一般纳税人查询的官方网站，可以对目标企业的税务问题进行查询和了解。

15 中国及多国专利审查信息查询

www.cpquery.sipo.gov.cn/

该系统为中国专利局官方查询系统，可供查询专利情况。在核查被调查对象专利时需要注意被调查企业专利费缴纳情况，如被调查企业未按年缴纳年费的，可能会影响专利所有权情况。

16 中华人民共和国生态环境部

www.mee.gov.cn/

生态环境部官方网站，基金会对对环保合规性审查的责任加大，除公司出具明确的说明、对环保主管部门进行访谈外，我们也可以通过网络核查确定被调查公司环保行政处罚的情况。

17 中国证券投资基金业协会信息公示系统

http://gs.amac.org.cn/  

中国证券投资基金业协会的公示系统较为全面，可以查询到公募基金管理人、私募基金管理人、私募基金产品、私募基金业务外包服务机构及纪律处分等相关信息。

18 住房和城乡建设部查询平台

www.mohurd.gov.cn/wbdt/dwzzcx/index.html

通过该平台可以查询建设工程相关企业的资质及从业人员资质。

19 国家食品药品监督管理总局

http://samr.cfda.gov.cn

国家食品药品监督管理总局，可以查询食品、药品、医疗器械、化妆品的基本情况。

20 网站ICP备案查询

http://www.beian.miit.gov.cn/

工信部关于网站备案查询系统，可以通过该网站了解网站背后的主体是谁等信息。

21 教育部公众查询系统

http://www.moe.gov.cn/

中华人民共和国教育部官网网站，可以查询自然人其高等教育学籍以及学位证真实性进行查询，基金会在人事招聘上可以使用该系统。

以上是基金会尽职调查的工具汇总，希望能够对你的工作有所帮助。

内容来源 | 致诚社会组织

作者 | 何国科

编辑 | 家 西

网站编辑 | 江吉瑶

封面图 | Jo Szczepanska on Unsplash